Corporate governance

Il Comitato per il Controllo Interno, composto da Consiglieri indipendenti, è incaricato di svolgere, nei confronti del Consiglio di Amministrazione, funzioni consultive e propositive con riguardo al sistema dei controlli interni e alla sua adeguatezza.

Il Comitato è istituito in conformità al Protocollo di Autonomia di Assogestioni.

Mission del Comitato

Esprimere pareri su specifici aspetti inerenti la progettazione, realizzazione e gestione del sistema dei controlli interni

Valutare i piani di lavoro della funzione preposta ai controlli ed esaminarne le relazioni periodiche

Esaminare le proposte delle società di revisione in occasione del conferimento o di eventuali modifiche dell'incarico

Esaminare le tematiche inerenti l'applicazione del protocollo di Autonomia Assogestioni

Vigilare sul costante aggiornamento del Codice Etico e del Codice di Comportamento interno

Svolgere una funzione di raccordo tra l'Organismo di Vigilanza e il Consiglio di Amministrazione.

Modalità e frequenza di convocazione

Il Comitato è convocato dal suo Presidente con cadenza almeno trimestrale e ogni attività è formalizzata in un apposito verbale.

Il Comitato Remunerazioni è la struttura incaricata di esprimere pareri per il Consiglio di Amministrazione sui criteri generali per le remunerazioni dell'Alta Direzione e dei gestori. Il Comitato è composto da 5 Consiglieri ed è presieduto da un Consigliere Indipendente:

• Presidente
• VicePresidente
• Consiglieri indipendenti (3)

Il Comitato Reclami è la struttura incaricata di esaminare i reclami pervenuti in forma scritta dai soggetti sottoscrittori di Fondi Comuni, gestioni collettive in delega, gestione di portafogli per conto di clienti professionali (di diritto o su richiesta) e dagli aderenti al Fondo Pensione, valutarne le implicazioni e sottoporre le proposte di risoluzione all’Amministratore Delegato.

Mission del Comitato

Analizzare, relativamente ai reclami pervenuti nel mese, i report di analisi dei reclami stessi, le relative proposte di risoluzione redatte dal Servizio Compliance e le eventuali problematiche emerse

Valutare le eventuali implicazioni di natura legale, procedurale e regolamentare relative ai reclami pervenuti

Sottoporre all’attenzione dell’Amministratore Delegato/Direttore Generale, tramite il verbale di seduta, le proposte di risoluzione dei reclami pervenuti ed eventuali interventi sulle aree di inefficienza operativa individuate durante l’analisi dei reclami pervenuti.

Modalità e frequenza di convocazione

Il Comitato è convocato dal Servizio Compliance, con cadenza mensile, o con maggior frequenza ove ritenuto opportuno, e ogni sua attività è formalizzata in un apposito verbale a cura del Servizio stesso.

Composizione dell'Organismo di Vigilanza

I componenti, di seguito elencati, sono designati dal Consiglio di Amministrazione:

Presidente: Avv. Massimo Montesano

Componenti: Agostino Belvisi, Francesco Frattola, Franca Montorio.

Mission dell'Organismo di Vigilanza

Assicurare la manutenzione del modello organizzativo 231/01

Analizzare gli esiti dell'attività di risk assessment ai fini del D.Lgs.231/01

Pianificare gli specifici interventi di audit

Elaborare e analizzare le segnalazioni e le informazioni provenienti dalle strutture operative della Società

Individuare le aree in cui sono necessari eventuali interventi correttivi, elaborarne il contenuto operativo e portarli all'attenzione delle strutture interne

Suggerire eventuali tematiche di formazione interna.

Modalità e frequenza di convocazione

L'Organismo di Vigilanza è convocato dal Presidente con cadenza almeno semestrale e ogni attività è formalizzata in un apposito verbale.

Normativa di riferimento

D.Lgs. 231/01

Scarica Modello Organizzativo ex D. Lgs 231/2001 adottato dal 16/11/2016